近日,“直播荐股”的整顿风暴仍在业内持续发酵。继日前同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务之后,一家券商也因网络直播违规等行为收到监管罚单 辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部采取出具警示函措施的决定。据公告,云软件公司存在多项违规行为 营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等